眺望丨美国政府怎么主导科技体制

liukang20242周前 (04-17)群众吃瓜819

◇国防研讨委员会及科学研讨与开展工作室的树立具有标志性含义。这是联邦政府全面介入科研活动的初步，美国由此初步构成由联邦政府、大学和其他科研安排、工业界等组成的科技立异系统

◇美国国会于1950年通过的《国家科学基金会法案》整体选用了布什的核心理念，即由政府主导科研出资，科学家决议经费运用

◇从资金运用性质来看，工业部分的经费更多出资于运用研讨范畴，自20世纪50年代以来，美国根底研讨经费的最首要来历一向都是联邦政府

◇二战后美国联邦政府主导的国家科技系统的树立和科技立异系统的开展，协助美国摆脱了对欧洲根底研讨的依托，奠定了其国际头号科技强国的位置

◇美国媒体在报导美国科技开展时，故意强调了工业部分培养老练之后，其研制开销于上世纪80年代后逐步逾越联邦政府研制开销的状况，并以此烘托所谓的“美国依托商场机制开展高科技工业”

◇以“商场万能论”欺骗后发国家，让它们以为美国科技首要是靠商场机制开展起来的、政府效果无关宏旨，然后影响其国家方针的完成

文 |《眺望》新闻周刊记者张莹马晓澄

美国拉斯维加斯消费电子展上展出的 SupernalS-A2 电动载人飞机和Boston Dynamics 机器人（2024 年 1 月 11 日摄）新华社 / 欧新

美国媒体在构建言语系统时，常常将商场装备资源与政府主导敌对起来，以前者的站位来刻画后者的负面形象，在科技系统、工业方针、体育准则等范畴特别如此。事实上，美国作为资本主义强国，在前史上不同阶段都曾以政府主导或干涉资源分配的方法来完成国家方针，其科技系统的建造便是一个典型。

20世纪30年代之前，美国的科技立异多由大学教授和企业工程师依个人兴趣或实践需求所推进，政府对科技开展缺少长时间的、系统性的规划和战略支撑。二战全面迸发后，为了大力开展与军事相关的顶级技能，美国联邦政府初步深度介入科研，并在战后树立健全了国家科技系统。

二战期间及战后初期，美国迎来科技大迸发，发明或改善了很多影响如今国际格式和人们生活方法的要害技能，例如雷达、制导导弹、核武器、集成电路等。政府主导的科技系统为美国树立并长时间保持全球科技霸主位置奠定了根底。

科技水平曾长时间落后于欧洲

回溯美国科技立异系统开展的前史头绪，二战是一个要害节点。二战前，美国立异系统的各组成单元已有所开展，但联邦政府对科技事业参加力度较小，缺少开展科技的相关国家方针和执行安排，科研水平长时间落后于欧洲。

自殖民地时期至建国之初，美国的科技活动处于自在开展的萌发阶段，缺少系统化安排和投入，也鲜有高水平原创性效果。这一时期，美国首要通过从欧洲引入先进技能并进行本乡改善的方法开展农业和敞开工业革命。一个广为人知的比如是英国棉纺厂技能工人塞缪尔·斯莱特于1789年化装前往美国，凭仗回忆带去了英国政府制止出口的水力纺织技能，令美国纺织业得以起步。

进入19世纪后，美国高等教育系统开展加快，特别是1862年《莫里尔法案》的公布，促进美国高等教育大众化，培养出大批作业科学家，为美国树立科学一起体供给了先决条件。数据显现，1638年至1819年，美国仅树立49所高等教育安排；1820年至1859年，美国又树立240所新的高等教育安排；在扩张最快的1860年至1899年，美国新建高等教育安排数量到达惊人的432所。

南北战役（1861～1865年）迸发后，出于国家安全、地质、农业、卫生等方面的实践需求，美国联邦政府初步在其内部树立专业科研安排。至1939年，这类安排数量已增至40多个，包含美国地质调查局、国家航空咨询委员会、国家标准局、国家卫生研讨院等。在草创阶段，这些政府科研安排的财政拨款非常有限，它们较少从事根底研讨，首要以满意运用需求为研讨导向。

19世纪末，跟着工业化水平进步，技能对经济的推进效果更加凸显，美国大型企业初步鼓起组成研制部分的浪潮。通用电气、杜邦、柯达、贝尔等一批在美国技能史上有深远影响的工业研讨试验室都树立于19世纪末至20世纪前期。

20世纪二三十年代，美国已构成以高等教育安排和工业试验室等为主体的科技立异系统。该系统以商场机制为根底，美国政府首要通过鼓舞需求导向、加强知识产权维护等直接办法来供给支撑。这一阶段，美国在运用技能研制方面展示出后发优势，但整体科技水平特别是根底研讨方面仍显着差劲于欧洲。从1901年诺贝尔科学奖初度颁发到1939年二战全面迸发，其间逾越120位诺贝尔科学奖得主绝大多数来自欧洲，仅有10多位来自美国。

政府全面介入科研活动

二战迸发后，科技的战略含义凸显，开展具有军事价值的技能遭到交兵两边高度注重。在此布景下，曾在20世纪30年代担任美国麻省理工学院副校长的范内瓦·布什以为，美国迫切需求开发用于战役的技能，政府应选用德国或苏联形式雇佣科学家，让他们在政府的试验室作业。

在布什的主张下，时任美国总统罗斯福于1940年同意创立国防研讨委员会（NDRC），担任安排和和谐服务于军事的科学研讨；为进步和谐等级，又在一年后将国防研讨委员会晋级为权利更大的科学研讨与开展工作室（OSRD），使其成为正式联邦安排，并录用布什担任担任人。该工作室担任在战时统筹和谐全国科研力气，以合同制方法将研讨项目交由大学或其他科研安排攻关，并有权就国防相关科研问题直接向总统提主张。战役期间，美国简直一切具有军事含义的研制效果都是在该工作室支撑下获得的，包含雷达的改善、青霉素的大规划出产和原子弹研制项目“曼哈顿方案”的前期办理等。

国防研讨委员会及科学研讨与开展工作室的树立具有标志性含义。这是联邦政府全面介入科研活动的初步，美国由此初步构成由联邦政府、大学和其他科研安排、工业界等组成的科技立异系统。

除树立科研办理安排外，美国政府在战时还大幅添加科研出资。1938年，联邦和各州政府用于科研的经费算计为美国国民收入的0.076%；1944年，这一份额已挨近0.5%。

这一时期联邦政府全面介入科研活动的形式还为美国留下了不少科研遗产。

美国能源部部属国家试验室便是由参加“曼哈顿方案”的一系列设备开展演化而来的，其来历设备包含军方为该方案兴修的核质料出产厂、核武器试验室以及参加该方案的芝加哥大学冶金试验室等安排。

凭仗美国政府竭尽全力的支撑，“曼哈顿方案”展示了一种全新的科研项目安排形式。该项目攻关历时约三年，会集了其时除纳粹德国外的西方国家最优异的物理学家，发动了许多研讨安排，运用了很多科学设备，一共10多万人参加，耗资高达20亿美元。1961年，时任美国橡树岭国家试验室主任的物理学家阿尔文·温伯格在《科学》杂志上撰文提出“大科学”概念，用于描绘“曼哈顿方案”这样的科研安排形式。“曼哈顿方案”标明“大科学”形式是有用的，自二战以来该形式被逐步推行用于安排难度大、投入大、多学科穿插的科研项目。

政府主导科研整体走向

二战晚期，美国初步评论为应战而树立的科技立异系统是否已完成使命，以及战后美国的科技开展问题。

时任科学研讨与开展工作室主任布什应罗斯福总统要求，撰写了题为《科学：无尽的前沿》的长篇方针陈述，阐释了开展科技的一系列根本问题。

其首要思想包含：科学关于国家安全、国民福祉和健康至关重要；政府应该承担起促进新科学知识发明、培养青年科学人才等责任；应保证科学家的思想自在和研讨自在，让他们在好奇心唆使下探究不知道，自主挑选研讨方向；政府应注重不以实践运用为意图的根底研讨，根底研讨是技能进步的“起搏器”，为运用科学开展供给了广泛手法。陈述还提议树立国家研讨基金会统筹科研拨款和赞助事宜，由同行评议决议科研经费的分配。

阅历数年争辩后，美国国会于1950年通过的《国家科学基金会法案》整体选用了布什的核心理念，即由政府主导科研出资，科学家决议经费运用。依据该法案树立的美国国家科学基金会成为联邦政府赞助根底研讨的首要安排之一。该基金会采纳科学家自主请求并经同行评议决议计划的机制，为美国高校及其他学术安排中有潜质的科学家和研讨项目供给经费，对科学、技能、工程和数学专业一切范畴进行广泛赞助。

《科学：无尽的前沿》被视为“美国科学方针的开山之作”，为美国国家科技系统建造奠定了基调。在陈述的影响下，美国政府进一步加大对科技开展的支撑力度，并通过添加研制经费、树立健全多元化联邦赞助系统、完善联邦政府科技方针决议计划咨询系统等多层面办法来指引科研整体走向。

美国国会的统计数据显现，1953年至1964年，联邦研制经费占国内出产总值（GDP）的份额大幅增加，从约0.7%增加到近2%的峰值。1964年，联邦研制开销占美国研制总开销的份额到达66.8%的峰值。从1964年到2000年，由于美国逐步培养出电子、信息、生物等高科技工业，工业部分的研制开销增加加快，联邦政府研制开销占比逐步下降。

值得注意的是，从资金运用性质来看，工业部分的经费更多出资于运用研讨范畴，自20世纪50年代以来，美国根底研讨经费的最首要来历一向都是联邦政府。分阶段来看，20世纪60至80年代，美国根底研讨经费来历中联邦资金占比保持在约60%至70%。到2020年，联邦根底研讨经费在根底研讨总经费中占比为40.6%，仍大幅高于工业部分33.5%的份额。

美国现行联邦科研赞助系统框架到20世纪70年代已根本建成。现在，联邦政府每年研制预算约2000亿美元，通过国防部、卫生与大众服务部、能源部、国家航空航天局、国家科学基金会、商务部、农业部、退伍军人事务部等10多个联邦部分初度分配，再向40多个联邦赞助研制中心（FFRDCs）、全美数千所高校、非营利安排及企业研制安排等进行二次分配。

跟着科研经费增加及赞助系统日益多元化，对政府支撑的各类研制活动进行和谐的必要性凸显。杜鲁门政府于1951年树立隶属于国防发动工作室的科学参谋委员会，成为战后美国科技方针决议计划咨询系统化的初步。通过几十年开展演化，现在美国联邦政府科技方针决议计划咨询系统由白宫科技方针工作室、国家科技委员会和总统科技参谋委员会“三驾马车”组成，一起保证联邦政府拟定科技方针时充分考虑不同范畴和职业的定见和主张。

政府推进科研效果转化

从二战完毕到20世纪六七十年代，在政府的继续支撑下，美国在科技前沿范畴堆集了很多抢先效果，它们的一切权遍及归于联邦政府，但批阅杂乱等要素导致政府赞助的研制效果商场转化功率低下，技能活动和出产力开释遭到限制。到1980年，联邦安排具有的2.8万项专利中仅有不到5%获得了商场运用答应。

针对这种状况，美国出台一系列方针法规来推进政府赞助的研制效果进行商业转化，逐步建成了促进技能搬运的法律系统。

1980年公布的《拜杜法案》答应大学、非营利研讨安排和小企业为联邦赞助的研制效果请求专利并进行商业化，还答应联邦安排将其具有的技能独家答应给企业然后为企业供给更多鼓励。尔后，美国大学和其他研讨安排请求专利数量以及美国草创公司数量初步加快增加。

当年出台的《史蒂文森-怀德勒技能立异法》创设了“协作研制协议”机制，答应联邦安排与私营部分签署协作研制协议。后续多项法规对该机制不断完善，调动了产学研部分协同促进科研效果转化的积极性。

20世纪八九十年代，美国还通过了《小企业立异开展法》《国家协作研讨法》《联邦技能搬运法》《归纳贸易与竞争法》《国家竞争力技能转让法》《小企业研制促进法》《国家协作研讨与出产法》等旨在促进技能搬运的法案，有力推进了美国二战后在集成电路、互联网、人工智能、基因修改、组成生物学等范畴堆集效果的商业转化，进步了科技工业竞争力。

二战后美国联邦政府主导的国家科技系统的树立和科技立异系统的开展，协助美国摆脱了对欧洲根底研讨的依托，奠定了其国际头号科技强国的位置。

时至今日，美国现已建成政府、大学和企业等多元主体协同互动的科技立异系统。其间，政府担任规划科研大方向和供给根底研讨的前期赞助，以项目制和合同制的方法分配科研攻关使命；联邦研讨安排、院校、企业研制部分等构成科研活动的支柱性力气；法律系统和商场机制则保证科技效果高效转化，培养出昌盛的科技立异工业，而工业界又对科研范畴构成反哺。

为何故意宣扬“商场万能论”

值得注意的是，美国媒体在报导美国科技开展时，故意强调了工业部分培养老练之后，其研制开销于上世纪80年代后逐步逾越联邦政府研制开销的状况，并以此烘托所谓的“美国依托商场机制开展高科技工业”。

这种烘托本质上是一种“认知战”，意图有二：一是以二元敌对思想打击后发国家“政府扶持会损坏公平竞争和工业环境”，这是典型的只许州官放火不许百姓点灯的“双标”；二是以“商场万能论”欺骗后发国家，让它们以为美国科技首要是靠商场机制开展起来的、政府效果无关宏旨，然后影响其国家方针的完成。

特别需求警觉美国将“商场万能论”作为“认知战”的叙事战略。这是由于，商场是不可或缺的，但在大科学研讨上，它有着天然的弱势——现代顶级科学技能的根底研讨和立异运用，所需求的要素资源越来越多、规划越来越大，现已远远超出工业部分的承受能力。在任何一个科技兴旺的现代国家，政府先期主导的科研规划和支撑，都是后期商场培养的根底。在政府先期主导的根底上，亦需求有为政府和有用商场的紧密配合，这才是科技开展的正确逻辑。

（《眺望》2024年第48期）

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