三宗罪！国金证券“惊爆”保荐翻车，惨遭24月“禁业”重锤！
来历：券业行家
因保荐牵挂食物IPO的 “三宗罪”，国金证券近期收到来自上交所揭露斥责，两名保代遭受24个月禁业。这一监管重锤，不只露出国金证券核对渎职、内控失效的系统性危险，更折射出中介组织在注册制革新中的信任危机。
罚单惊现
今年以来，IPO呈现回暖痕迹。教导企业继续添加，项目过会多有报捷。与此同时，因保荐项目违规，投行组织和保代人员，也一再收到监管处置。
这不，上海证券交易所近期连发三份罚单，别离针对从前申报主板IPO的牵挂食物股份有限公司（简称：牵挂食物），保荐组织国金证券，以及会计师事务所天健会计师事务所（特别一般合伙）（简称：天健所）。
要知道，牵挂食物在2023年3月1日申报受理，同年3月30日收到问询，而在2023年11月30日因撤单停止。
本以为是正常的商场行为，没想到的是，这家居然玩了大的。
监管函显现，牵挂食物存在回绝、阻止现场查看，毁掉相关依据材料，重要信息发表不实在、不精确、不完好，财政内部操控存在严重缺点等违规行为。因情节严重，性质恶劣，上交所对其予以五年内不接受发行上市请求文件的纪律处置。
如此恶劣的行为，作为保荐组织的国金证券，是否真的不知情，监管函却是没说。但是，上交所相同查明，国金证券及保荐代表人程超、宋乐真存在“三宗罪”：
一是对存在特别关系的经销商核对不审慎，未发现部分供货商和经销商资金来往、返利计提反常等状况。
二是函证、造访、查询问卷、复核外部专家定见、穿行测验等程序履行存在缺点。
三是未充沛了解发行人的事务操控，未精确辨认重要内部操控节点并核对履行状况。
尽管国金证券及保荐代表人提出比如“已坚持了必要的工作重视”“已充沛履行核对程序”“不存在片面成心缺失的景象”等申辩定见。但是，上交所经过现场查看把握的依据，确定国金证券未能做到审慎核对，勤勉尽责。
终究，上交所开出了可能是近年来最为重磅的罚单：国金证券予以揭露斥责；程超、宋乐真予以24个月内不接受其签字的发行上市请求文件及信息发表文件的纪律处置。以上处置将通报证监会，记入诚信档案。
保代折戟
要知道，本次被罚的两名保代，在人才辈出的国金证券，也是最为资深的一批。
发布于2023年头的IPO文件显现，两名保代的投行从业年限别离为15年和26年。就连项目协办人，其时也有7年投行从业阅历。而且这些资深保代，从前掌管和参加而且获得成功项目，足足写了好几行。
对照保代列表，程超于2008年1月挂号执业于国金证券，2016年2月获得保代资质。从前在2020年与宋乐真一起签署仲景食物IPO项目，却在怀念食物撤单一年多之后被罚。
宋乐真早年任职于兴业证券。他于2007年9月参加国金证券，2012年10月获得保代资质。在国金证券任职期间，他签署了10单项目，连同在兴业证券签署的三单项目，以13单项目并列第一。而怀念食物，也是注册制施行以来其名下唯一一单撤否。
签字高管
时隔年余，重翻IPO文件，行家仍然慨叹。
从前签字确保“实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失”的当事人中，除了两名保代，行家还发现了不止一位现任高管。
生于1967年，姜文国的的券业生计始于光大证券投行部高档项目经理岗位，后历任兴业证券投行上海总部副总经理、总经理及总裁助理。他于2006年12月正式加盟国金证券。自2008年国金证券完结借壳上市起，姜文国出任副总裁，累计任职时刻超越13年，并于2012年10月获得保荐代表人资历。
2021年5月，姜文国晋升为国金证券总裁。这以后，他于2022年中卸职保荐事务负责人职务，由原部属廖卫平接棒。
揭露材料显现，廖卫平与姜文国存在工作轨道的重合：早年曾在兴业证券投行总部同事。2007年3月，他跟随姜文国参加国金证券，而且相同在2012年10月获得保代资质。2022年7月，廖卫平履新上海承销保荐分公司总经理；2024年8月28日，他正式进入国金证券高管序列，出任副总裁。
作为分担投行高管，薪酬待遇极为可观。姜文国在事务鼎盛期的2017年曾获772.82万元年薪，2021年投行事务顶峰时，薪酬为683.65万元。2022年和2023年，薪酬有所下降，仍坚持在500万元左右。不过，廖卫平作为新任高管，其薪酬怎么，尚待2024年报发表。
投行亏本
据媒体报道，国金证券于2022年提出了“以投行为牵引、以研讨为驱动”的战略准则。但是，其投行事务是否可以成为成绩增加的引擎，恐怕需求打个问号。
2023年，国金证券投行事务净收入13.39亿元，同比下降21.30%。而在2024年前三季度，国金证券投行事务净收入6.62亿元，同比下降39.97%。而这一成绩在上市券商中排名第8，超越申万宏源、国信证券等头部券商。
行家进一步查看了国金证券2024年中报，其间载明，国金证券投行荣获新财富第17届最具潜力投行、最佳再融资投行、大消费工业最佳投行荣誉称号。
但是，主营事务分部数据显现，仅有投行条线“捉襟见肘”：毛利率为-3.81%，同比削减14.36 个百分点。
另据媒体征引Wind数据，国金证券2024年内撤否率达九成。而在这些撤单项目中，是否还会呈现违规罚单，现在不得而知。
成绩欠安，叠加监管重罚。国金证券从前的荣誉，好像成为桎梏。
上到公司高管，下到投行人员，是否需求深刻反思：急进的经营策略，广撒网的接单项目，是否习惯当时局势。
究竟，‘特征投行”不能停留在口头上，而是需求勤勉尽责的履行，以在革新的年代追求开展之路。
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每日经济新闻
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